北京锦略律师事务所与靖霖北京律师事务所签署全面深化合作协议

北京锦略律师事务所与靖霖北京律师事务所签署全面深化合作协议

2021年07月16日，北京锦略律师事务所主任余伟平律师、合伙人巩建乐律师、李腾律师一行做客靖霖北京律师事务所，应邀作了有关证券违法犯罪案件的专题讲座。讲座结束后，两所签署了全面深化合作协议。

 

致辞

 

 

 

（致辞人：靖霖所执行主任刘峰）

在一片热烈、友好气氛中，靖霖所执行主任刘峰律师作为东道主首先致辞。

刘峰指出，北京锦略律师事务所由一批具有丰富投资银行和资本市场法律实践经验的专业律师组成，专精于证券类行政处罚争议解决等业务领域，代理了大量涉嫌内幕交易、操纵证券市场、信息披露违法违规、上市公司董监高未勤勉尽责、中介机构未勤勉尽责类的证监会行政处罚案件，树立了良好的市场口碑；靖霖所则是专门从事刑事业务的专业律师事务所，在刑事辩护、刑事代理、刑事合规等领域拥有大量的成功案例和丰富的实践经验。

两所作为深耕专业领域的精品律师事务所，在业务合作方面具有高度的互补性和融合性。近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券类违法活动的意见》，强调要依法从严打击证券违法活动，加强证券期货监督管理机构与公安、司法、市场监管等部门及有关地方的工作协同，形成高效打击证券违法活动的合力。这一新形势，对主攻证券类行政处罚争议解决的锦略所与专攻刑事辩护的靖霖所，都提出了新任务和新要求。为共同提高服务证券市场客户的能力和水平，锦略所、靖霖所决定全面深化合作。

 

主讲

1、余伟平：《证券稽查执法现状》

（主讲人：锦略所主任余伟平）

余伟平主任分三个部分展开介绍，分别为：

一、证券监督稽查执法体系；

二、稽查执法现状；

三、新《证券法》带来的重大变化。

余主任最后指出，我国证券市场经过三十年的发展，已进入“而立之年”，面临历史性的发展机遇。从证券市场法治视角来看，我国证券市场经历了四个阶段：

第一阶段，上世纪90年代初证券市场萌芽至1999年6月。在这早期的初创阶段，证券市场法律空白，无论是监管还是市场，都以“摸着石头过河”的勇气和决心艰难地探索中国证券市场的发展模式和方向。

第二阶段，1999年7月1日至2015年6月。新中国第一部《证券法》施行，标志着我们证券市场进入了法治化的新阶段。由于我们证券市场具有显著的“新兴”和“转轨”二大特征，这就要求证券法律法规需要与时俱进，不断地修改和完善。这一阶段，实践中常常出现制度供给落后于市场发展的窘境。同时，执法不严、监管软弱的现象长期存在并一直被市场所诟病。

第三阶段，2015年7月至2020年2月。2015年6月爆发的“股灾”中断了证券市场发展的历史进程。此后，“强监管”成为市场的主旋律。不过，这种疾风暴雨式的行政监管往往伴随着执法程序不当，行政权力越位，市场主体合法权益得不到有效保障，甚至整个证券市场活力也被相当程度地扼杀。特殊背景下产生的应急式的“强监管”推行了近五年，有成效更有反思。2019年以后，随着“建制度、不干预、零容忍”方针的明确，我国证券市场法律体系改革和完善的方向逐渐明晰起来。

第四阶段，以2020年3月新《证券法》生效为标志，我国证券市场法治建设进入新的历史阶段，尤其是最近中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》系统地为我国证券市场法治建设指明了方向和目标：到2025年，我国资本市场法律体系更加科学完备，中国特色证券执法司法体制更加健全，证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升，行政执法与刑事司法衔接高效顺畅，崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。

证券市场法治建设2025年远景规划正在全方位加速推进，作为服务证券市场的法律工作者，欣逢这一历史机遇，我们不但要亲身见证这一历史进程，更要躬身入局，以绵薄之力助推我国证券市场法治建设不断进步。

2、巩建乐：《行政处罚视角下的内幕交易》

（主讲人：巩建乐）

巩建乐律师分四个部分展开介绍。

一、内幕交易的是什么。巩建乐律师解释了内幕交易违法行为的内涵与外延，并提纲挈领地介绍了《证券法》、《内幕交易行为认定指引(试行)》、《刑法》、《刑事案件立案追诉标准的规定(二)》等法律法规的关系。

二、内幕交易的三个认定基础。

二、内幕交易的三个认定基础。巩建乐律师详细介绍了“内幕信息”、“内幕信息敏感期”、“内幕信息知情人”这三个内幕交易的基础认定要素。

三、“推定”之辩。基于《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》等相关法律法规，巩建乐律师介绍了不同行为模式下，内幕交易案件的“推定”规则。

四、案例分享。巩建乐律师结合锦略所代理的真实案例，生动、直观地介绍了内幕交易案件实务操作的关键要点。

 

总结

（总结人：靖霖所主任杨昆）

在现场提问、交流环节过后，靖霖所主任杨昆律师做了总结发言。

杨昆主任表示，此次讲座交流，双方丰富了知识、开拓了视野、提升了水平。面对当下证券监管部门联合公安部门依法严厉打击非法证券活动之大背景，执业律师需要努力提升专业能力，以便更好地维护委托人的合法权益。

 

签约

本次讲座结束后，锦略所主任余伟平律师与靖霖所主任杨昆律师正式签署合约。两所将深化合作，发挥业务特长，致力于为客户提供全环节、立体式的证券领域法律服务。